瑞拓资讯-我所刘涛律师应陕西省地方金融监督管理局邀请为第五期陕西省上市后备企业“高管成长特训营”授课

2021年11月29日下午，我所刘涛律师应陕西省地方金融监督管理局邀请为陕西省第五期上市后备企业 “高管成长特训营”50家企业高管进行了题为《从IPO被否案例探究企业应重点关注的法律问题》之法律讲座。

本次举办的2021年陕西省上市后备企业“高管成长特训营”活动，旨在为提高上市后备企业高管资本市场运作能力水平，助推企业加快上市融资。本次培训活动由陕西省地方金融监管局主办，会同陕西证监局、上海证券交易所西北基地、深圳证券交易所陕西基地、全国股权系统（新三板）西北基地协办，由深圳证券信息有限公司、开源证券、招商银行西安分行、陕西资本市场服务中心负责承办。主要参训人员为全省287家上市后备企业的高管，这些企业中很多取得了国家级专精特新“小巨人”企业认定，大多数都是省级专精特新企业。

培训课上，刘涛律师先是讲解了近期IPO审核动态，从分析近十年来IPO被否率入手，结合被否企业板块分布、行业分布以及注册制改革的实施，《首先企业现场检查规定》的发布等对近期监管层审核动态做了分析介绍。其次，刘涛律师结合2016年以来被否企业情况统计，总结了导致被否的三大类主要问题为：持续盈利能力问题、财务规范性问题、规范运作和信息披露等法律问题。接下来刘涛律师带领企业家进入了最重要部分的探讨学习，也就是从IPO被否案例探究应重点关注的法律问题。这部分分为关联方及关联交易、股权架构、合规运营、法人治理四个篇章，共引用15个被否案例详细做了列示和分析，同时对每一篇章的关注点做了归纳总结，还针对每一篇章存在问题提出了解决方案。刘涛律师用通俗化的语言，翔实的案例将IPO上市企业应重点关注的法律问题向大家做了全面深入的介绍，而且实际操作性较强，对于上市后备企业科学建立和健全合理的股权架构，法人治理结构，提前预防或者解决在股权转让、股权代持过程中遗留的瑕疵，规范认定关联方，通过内部及外部程序确保关联交易价格公允性，合法合规运营，全面、准确、真实地进行信息披露起到了较大的帮助和引导作用。刘涛律师丰富精彩的授课内容，受到参会人员一致好评，很多参会企业代表表示干货满满、收获颇多。

陕西瑞拓律师事务所将继续秉持专业理念，为提升企业合规运营意识，帮助上市后备企业、专精特新“小巨人”企业切实提高企业法治意识，增强企业法律风险防控能力！